全国首个区级律所合规建设指引正式发布

近日，由深圳市福田区司法局、深圳市律师协会联合起草制定的《深圳市福田区律师事务所合规管理指引（试行）》（以下简称《合规指引》）正式发布！据悉，这是全国首个区县级律所合规管理建设指引，标志着福田区律师事务所规范化建设迈入2.0时代。

“合规”

最初是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。在发展过程中，合规逐渐从银行业延伸到不同的行业。合规是一项系统性的管理工作，它涉及一个企业全业务流程的管理链条，需要从会计控制、进出口管制、反腐败、反洗钱、反商业贿赂、知识产权保护、数据保护、产品质量安全、网络安全等方面，建立全流程的合规、风险管控体系，并且与业务高度融合。

如今合规管理越来越被各行各业重视，正在从“要我合规”向“我要合规”转变。2020年深圳市司法局就提出了打造“合规示范区”的口号和目标，从政府合规、企业合规、行业合规、涉外合规等多个方面、全方位持续推进城市合规体系建设，努力将深圳打造为合规示范区。律师队伍一直是企业合规法律服务的主力军，承担为企业提供合规制度、体系构建整改、监督监管、考察评估的关键职责，为企业行稳致远“保驾护航”。

律所在为企业提供合规服务的同时，自身更需要修炼内功，加强律所的合规管理，依法依规诚信执业。“律师事务所合规”是指律师事务所的经营行为符合法律法规、监管规定、行业准则和章程、规章制度等要求，通过制定合规的管理政策，监督内部规范执行，对违规行为进行提示预警、防范控制。加强律所合规管理不仅是规范管理、防范风险的手段，更是实现律所战略发展规划的重要前提。

福田区司法局通过多次走访和调研后，联合深圳市律师协会将各个法律法规、规章制度进行创新性汇编，共同制定了《合规指引》（见附件），为律所合规管理提供了通用的“工具书”，各律所也可以根据自身管理运营实际细化制定合规管理机制。

《合规指引》共八个章节，57条。从依法设立、财务税务、内部治理、业务管理、收费管理、运营管理等方面，重点围绕律师事务内部治理、收费、利益冲突、人员分类、业务开展、客户管理、行政管理、财税管理等方面予以重点阐述。接下来福田区司法行政机关、行业协会将会以《合规指引》为标准，对辖区内的律所开展对行业合规建设情况进行检查评比等相关工作。

《合规指引》为福田区律所合规管理发展把脉问诊，是增强福田律师行业可持续发展、提升整体竞争能力和综合实力“加速器”，助力实现福田区律师行业高质量发展目标。

附件：深圳市福田区律师事务所合规管理指引（试行）

 

 

               （福田区司法局 通讯员：蔡梓帆、张圳伟）