南山区律工委举办企业合规整改促高质量发展沙龙研讨会

发布时间： 2023年3月18日

2023年3月7日上午，由深圳市南山区律师工作委员会培训与论坛工作中心主办、广东君言律师事务所承办的企业合规整改促高质量发展沙龙研讨会顺利召开。江苏振强律师事务所企业合规团队总负责人黄斐律师携企业合规团队成员轮番主讲，沙龙全程干货，参会律师均表示收获良多，期待后续更多交流。

本次沙龙活动由君言所合规法律业务中心主任谭仲萱律师主持，其代表全体律所成员对黄斐律师团队表示热烈的欢迎，并介绍黄斐律师携其合规团队在江苏江阴成功办理大量企业涉刑合规案件，多次有效地保障了民营企业及经营管理者的合法权益，在企业合规整改方面有着相当丰富的实务经验，律师同仁应与其充分交流，共享经验，共谋发展。

江苏振强律师事务所企业合规团队总负责人黄斐律师系本次沙龙主讲嘉宾，其从企业合规监督考察制度的适用对象、涉案企业合规改革的案件适用范围、合规建设领导小组组建、分级分类的合规管理体系构建、经营管理流程的合规风险评估、专项合规计划与企业合规培训、合规文化建设、涉案企业合规第三方评估机制等方面对企业合规监督考察制度进行了全面的介绍。就涉案企业合规的一般流程，黄斐主任总结为确定合规整改的对象、合规管理体系的构建、合规风险评估、合规整改的开展以及评估验收等环节。企业合规的原则在于：针对具体的涉嫌犯罪；结合办案实际；督促企业做出整改承诺以及减少预防犯罪，所以看似繁杂的合规的实质其实就是一个对涉案企业进行审查、整改、监督、考察的流程，通过合规达到变惩罚为矫治的目的。黄斐主任还从沟通角度讲述了与检察官、企业、第三方组织、政府单位沟通需要注意的事项，并以行政合规等成功案例表达了团队的愿景和追求。

团队成员王泠漪律师就企业合规如何启动做分享，着重介绍了合规尽职调查的内容。在合规业务中可以采取公开信息检索、合规尽职调查问卷、背景调查、文件审阅、财务账目审查、管理层访谈、现场调查等方法进行尽职调查，在上述活动完成后形成合规尽调报告。同时王律师指出在服务对象上，应有选择性地服务合规对象，并开展针对性的合规服务，以劳动密集型企业的纺织业为例，不能仅仅照本宣科，需要结合企业人员的实际情况，以易于接受和理解完成全体合规的目标。

团队成员奚润瑜律师紧接着介绍了合规管理体系的构建，提出既要以人来匹配合规体系，即搭建合规管理体系的首先是保证“有人能够持续的、负责任地来做这件事”。这便是设计合规管理的组织架构以及明确各个组织层级的合规职责。合规组织架构中，核心是合规部门，在合规部门之上设专门的“合规委员会”，与合规部门并行的是各业务部门、各职能部门。奚律师指出大型企业一般设立合规管理委员会，小型企业则化繁为简，直接设立合规部即可。鉴于合规管理实际上对企业是监督作用，因此合规主管人员应当有独立性、专业性，不建议经理、财务人员担任主管人员。

团队成员费婷律师以虚开增值税发票为例探究了企业合规中的风险评估，在涉案企业调研和评估风险点的时候，不能仅仅局限于一个问题，要从企业的实际运营等多方面综合考虑。应通过阅卷、检索、收集、走访、访谈五个方面详尽了解企业存在的风险点，从而对企业风险作出全面评估，对风险的大小作出准确的评价。

团队成员石雨薇律师则进一步就企业治理风险识别和评估的重要内容作进一步的讨论，石律师指出企业风险评估贯彻企业合规服务的全流程、需要合规律师具有良好的逆向思维、丰富的刑事办案经验，在某种程度上还需要借助政府、检察院等三方的监督力量。通过收集和整理企业所有合规风险点来制作合规风险清单，以便进一步对合规风险进行监测和控制。

就合规培训方面团队成员朱莹丹律师总结了经验。其指出合规培训作为合规体系搭建中不可或缺的一环，实际上也是对企业文化的培训，并为我们详细介绍了如何组织一场高效能的合规培训。

团队成员袁菁律师则是从宏观和微观、内部与外部、口头与书面三个点对培训在企业合规中的作用以及操作进行了讲解。同时她还提到，培训要留痕，要分层次，培训应当精准，需要有多样性，具有接受度。

君言所主任许泽杨律师强调企业合规是贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展的必然要求。企业合规要以帮助企业经营管理和员工履职行为为对象，开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动，促使企业经营管理符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。其对本次沙龙的召开表示热烈祝贺，向远道而来的专家表示衷心的感谢。最后许泽杨主任总结到，通过这次交流分享，感受到了黄斐律师及其团队成员在企业合规方面的专业化和团队成员分工的精细化，通过本次活动有力地促进了南山律所与长三角地区律所间尤其是合规相关业务的交流合作。

在全面依法治国的背景下，企业合规是企业实现可持续发展的必由之路。本次讲座对推动了各位律师对“大合规时代”下的企业合规相关业务和流程了解，对探索合规领域的重难点问题起到了很大的帮助。