南山区律工委第二期“合规建设专题培训”活动顺利举行

发布时间： 2022年12月28日

2022年12月9日下午，为提升南山区律所、律师的合规建设意识和合规业务水平，在深圳市南山区司法局指导下，深圳市律师协会南山区律工委（以下简称“南山区律工委”）举办了第二期“合规建设专题培训”活动，本次活动由律师权益保障工作中心、企业合规法律工作中心、青年律师工作中心共同承办，以线下授课互动交流和线上直播相结合方式同时进行，对合规建设话题感兴趣的行业人士参与了本次活动，活动取得了良好效果。本次活动由南山区律工委企业合规法律工作中心总干事、北京市炜衡（深圳）律师事务所合伙人沈丽君律师担任主持。

沈丽君律师首先分享了对企业合规的心得及体会，在国家大力倡导合规建设的大背景下，律师行业自身的合规建设尤为重要，本次活动也十分及时，而后隆重了介绍本次活动的主讲嘉宾：深圳大学法学院副院长、合规研究院执行院长叶海波教授。

叶海波教授立足在合规建设领域的研究经验，对“何谓合规？”“为何合规？”“如何合规？”“律所如何合规？”等话题逐一进行了深入解读，结合多个案例进行深刻剖析。叶海波教授主要介绍了合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行为准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。“合规”是一个过程，而非结果；“合规”先要建立体系，之后进行优化，再进行固化；“合规”是建立发现错误，改正错误的机制，即合规是一种纠错的能力、态度；“合规”要深入企业业务流程的节点，在关键业务节点上“钉钉子”，企业合规才能不断焕发新的生命力。合规是分解的过程，包括流程的分解、组织的分解等，比如律所除了法律约束不能行贿、逃税外，律师的成立、律师及员工的相关合同、印章管理制度等都是合规的范围，合规会上升到道德的层面。合规也是律所的文化，比如有的律所甘愿受第三方委托行贿政府官员，这是律所的文化理念有问题。合规是治理，包括全球治理、政府治理、公司治理的革新。对律师而言，内部有律所制度监管，外部有客户、行业组织、司法局的监管，这也是治理。合规是为了内防家贼、职业安全、外防处罚。合规是企业的权利，更是对政府权力的约束。最后，通过法律专家团队的成立，对流程、节点的监管，再形成制度，方能做到真正合规。

叶教授还通过葛兰素史克中国行贿案、西门子公司海外商业贿赂案、中兴通讯被美国制裁案等进行了生动的以案说法。

活动中，大家反响热烈，互动积极。大家对于“合规”的理解以及企业合规建设，结合自身的工作实际情况，发表了不同见解，叶海波教授对于大家提出的问题一一回应，耐心解答。

分享结束后，参与本次活动的南山区律工委副主任黄如杰、主任助理王凯武、青年律师工作中心总干事陈帅等律师和叶海波教授进行了座谈交流。大家均反馈，叶海波教授的课程理论深刻、案例生动、实操性强。南山区律工委会持续举办合规领域相关的活动，将广大律师同仁高度关注的合规领域最新理论研究成果和实践课题与大家分享，也希望广大南山律师同仁持续关注相关信息。

最后，参与本次活动线下课程的部分律师进行了集体合影留念。