“契约型私募基金商事登记试点及私募基金备案公示案例研讨”专题沙龙成功举办

发布时间： 2022年5月24日

2022年5月13日，深圳市律师协会基金期货专业委员会和深圳市创业投资同业公会主办、北京植德律师事务所承办的“契约型私募基金商事登记试点政策解读暨私募基金备案第二批公示案例研讨沙龙”在北京植德律师事务所深圳办公室成功举办。本次沙龙邀请到深圳市地方金融监督管理局、律师事务所等机构代表作为嘉宾，从对深圳市率先开展契约型基金商事登记试点相关政策以及中国证券投资基金业协会发布的第二批不符合私募基金备案要求的公示案例进行探讨和交流。因疫情防控原因，活动分线上线下同步举行，线下30名投资机构代表，线上有超过200名律师、投资机构代表参加了活动。

深圳市地方金融监督管理局李奇从全国私募基金行业发展概况、深圳私募基金行业发展概况、深圳市与私募基金聚集城市的比较分析等角度就行业发展概况进行了介绍，从深圳契约型基金发展情况、契约型基金登记试点政策制定背景、契约型基金登记试点现实困境、契约型基金登记试点改革成效等方面对契约型基金试点改革的相关政策进行了分析，并指出综改政策实施，有效解决契约型股权投资基金投资企业“股东名分”问题，之后就深圳市《关于促进深圳风投创投持续高质量发展的若干措施》的主要内容进行了解读分析。

植德律师事务所钟凯文律师、廖奕霖律师首先就契约型私募股权基金的两个差异、两道难题进行了专题分享，具体而言，两个差异包括组织形式的差异化监管和私募股权与私募证券的差异化监管，两道难题指投资人权利的确认与保护和基金的投资与退出。

随后，钟凯文律师、于家浩律师就契约型私募股权基金的法律关系及信义义务的理解与适用、契约型私募股权基金的投资、管理与退出中的法律问题、契约型私募股权基金的税务处理问题等法律实务问题进行了分享。

万商天勤（深圳）律师事务所张东律师针对“重拳监管下的私募基金备案合规”这一主题进行了分享。在私募基金基础框架下，就私募基金概念、构成要素、核心结构、本质属性等进行了介绍。就基金备案而言，重点分享了基金备案的要点、“分道制+抽查制”、备案流程、备案清单等进行了介绍，并就基金业协会第二批备案公示案例进行了解读。最后分享了有关违规高压监管的相关内容，就基金未备案、产品信息变更未在协会备案系统上及时更新等主要违规行为进行了介绍。