证券委举办证券业务核查要求及监管案例研讨会

发布时间： 2025年4月7日

3月28日下午，由深圳市律师协会证券法律专业委员会举办的证券业务（以IPO、上市公司股东大会为例）核查要求及监管案例研讨会如期举行。此次研讨会旨在通过案例分享与探讨，提升律师在证券非诉领域的专业水平和实务操作能力，推动行业业务交流与合作。

本次活动由北京市康达（深圳）律师事务所张狄柠律师、北京观韬（深圳）律师事务所杨健律师作为主讲嘉宾，为大家带来了一场精彩的案例分享。

张狄柠律师通过对2017年至2024年期间各地证监局、各交易所就IPO项目对律师事务所实施的监管措施案例的梳理，展示了在“827”新政、新“国九条”之后监管机构对律所的监管动态，并从上述监管案例中总结了律所在IPO项目执业过程中容易忽略或执行不到位的核查要求以及提出了对应的核查建议。

随后，杨健律师从法律依据、工作流程及违规案例三方面解析股东大会见证业务的关键要点，并建议严格遵循查验计划，确保底稿完备，动态跟踪新规，防范执业风险。就上述内容，与会人员亦根据各自的实务经验就相关核查要求进行了交流、讨论。

此次研讨会的成功举办，不仅为证券律师提供了一个研讨、交流和学习的平台，也进一步推动了深圳市律师在证券非诉领域的专业发展和合作。与会者纷纷表示，通过此次研讨会，提升了实务操作技能，提高了证券从业水平，也结识了更多志同道合的同行，为今后的执业发展奠定了坚实的基础。