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["深圳市律师事务所合规管理审查自评表"]
["                                                                               律所（加盖公章）：               "]
["序号","科目类别","审查内容","评选标准","自评"]
[1,"总则","指定合规管理负责人或成立合规管理委员会","审查有无任命决定"]
[null,null,"制定律师事务所合规管理具体制度","审查有无制度文件\n"]
[null,null,"制定律师事务所合规管理计划","审查计划文件与执行情况\n"]
[2,"依法登记","依法设立资料档案","审查登记事项是否一致"]
[null,null,"律师事务所合伙人会议出具不存在吸纳没有律师执业证的人员作为合伙人或隐名合伙人的承诺","审查有无该情形"]
[null,null,"律师事务所合伙人会议出具不存在从投资关系或者协议上受控于其他机构，受控于非中国执业律师之外的个人、公司或者社会团体的承诺","审查有无该情形"]
[null,null,"律所章程具备指引第十三条规定的全部内容","审查必要内容11项"]
[null,null,"合伙协议具备指引第十四条规定的全部内容（个人律师事务所除外）","审查必要内容9项"]
[3,"内部治理","党的基层组织设立情况","对照律所党员名单，审查有无按规定成立独立或联合党组织"]
[null,null,"为党建工作提供必要的活动场所、人员和经费","审查有无提供的党建活动场所\n审查有无负责党建工作的工作人员\n审查有无设立党建经费"]
[null,null,"近三年是否按照章程规定定期召开合伙人会议","审查有无历次会议通知记录\n审查有无历次会议签到记录\n审查有无历次会议纪要"]
[null,null,"建立健全内部治理结构和运营机制","审查有无具备章程规定的治理结构、管委会的会议记录或专职管理人员工作的记录"]
[null,null,"制定收案结案管理制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定印章管理制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定重大疑难案件办理制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定案件质量监督制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定重大事项报告制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定业务推广制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定公益法律服务制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定利益冲突审查制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定投诉查处制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定律师执业年度考核制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定业务档案和专用业务文书管理制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定业务学习培训制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"制定专业人才和青年律师培养制度","审查有无该制度\n审查该制度的制定程序是否符合章程规定\n审查该制度是否公示"]
[null,null,"公示信息是否完整","审查有无按规定公示执行许可证\n审查有无按规定公示执业监督电话"]
[4,"业务管理","律师事务所在法定业务范围内开展业务活动，不得以独资、与他人合资或者委托持股方式兴办企业，并委派律师担任企业法定代表人、总经理职务的承诺","律师事务所出具承诺函"]
[null,null,"律师事务所运用收结案管理系统","审查律师事务所是否运用收结案管理系统"]
[null,null,"律师事务所受理的案件进行编号，做到案件编号与收费合同、收费票据一一对应","审查律师事务所案件合同编号及编号规则，是否连续   通过案件编号抽查合同\n审查案件合同所对应的收费票据"]
[null,null,"律师事务所应当对印章、文书进行统一管理，用印有明确的审批流程","审查印章、所函、介绍信的种类、审批程序\n审查使用登记，确保专用文书、印章使用与审批的文件实现对应和统一"]
[null,null,"律师事务所办理的重大敏感案件、群体性案件（当事人任一方涉案人数众多十人以上）、涉嫌黑恶势力犯罪案件等，建立台账登记，建立检查督导机制对于办案情况予以检查跟进指导","审查律师事务所重大敏感案件、群体性案件、涉嫌黑恶势力犯罪案件等，建立台账登记"]
[5,"财务管理","律师事务所建立健全财务管理制度","审查律师事务所是否存在相应的财务管理制度"]
[null,null," 律师事务所应当依法设置会计科目和会计账簿","抽查律师事务所的会计账簿"]
[null,null,"律师事务所聘用符合国家规定的会计人员，出纳和会计不得由一人兼任","抽查律师事务所出纳、会计人员劳动合同与社保记录"]
[null,null,"律师事务所设置专门机构或者确定专人负责发票的管理","审查律师事务所是否有专门人员管理发票"]
[null,null,"律师事务所专人保管财务印章","审查律师事务所是否有专门人员保管财务印章"]
[null,null,"律师事务所财务印章用印登记及审批流程","审查律师事务所有无用印登记\n审查律师事务所有无用印流程审批程序"]
[null,null,"律师事务所财务数据是否可供全体合伙人查询","抽查询问律师事务所合伙人，是否可以查阅律师事务所财务数据"]
[6,"收费管理","律师事务所以显著方式公示律师服务收费标准","检查律师事务所收费标准公示"]
[null,null,"律师事务所服务收费标准，是否已经向律师协会备案","审查律师事务所收费标准备案情况"]
[7,"运营管理","有无固定、独立的办公场所并按规定备案、悬挂招牌、标明律师事务所规范名称","查看办公场所租赁备案、悬挂招牌、标明律师事务所规范名称"]
[null,null,"设立党组织的，是否按规定设党员活动室，并悬挂党组织牌匾","查看党员活动室，及悬挂党组织牌匾情况"]
[null,null,"建立完善律师事务所律师、实习人员、行政辅助人员的的聘用、辞退、转所、晋升、奖惩，福利待遇及工作纪律、岗位职责的人事管理制度","审查有无该制度"]
[null,null,"建立律师对外兼职和国籍变化等事项的内部核查机制","审查有无该制度"]
[null,null,"律师辞职、离职及转所执业的，办结业务、档案、财务等交接手续，签订工作移交及财务、业务、档案移交协议情况","抽查交接手续，签订工作移交及财务、业务、档案移交协议"]
[null,null,"不得接收不符合条件的人民法院、人民检察院离任人员到本所执业或者工作","审查是否出具相关承诺书"]
[null,null,"律师事务所聘用法院、检察院等离职人员的，不得采取冠名“顾问”等方式规避监管，是否建立单独的花名册，对于案件审批遵从禁止性规定","审查独立花名册"]
[null,null,"办公场所内不得设立有宗教性质以及其他与律师作为法治工作者身份不符的活动或仪式","查看办公场地"]
[8,"宣传管理","律师事务所和律师以网站、微博、微信公众号、宣传册等载体的推广宣传内容是否符合律师业务推广宣传行为规则，并出具承诺书","审查律所网站、微信公众号、抖音视频号，是否出具相关承诺书"]
[null,null,"律师事务所和律师是否在法院、看守所、公安机关等司法机关周边设立办公场所、散发广告、标志等不正当手段推广和承揽业务，并出具承诺书","审查是否出具相关承诺书"]
[9,"不正当竞争管理","制定不正当竞争管理制度","审核有无该项制度"]
[null,null,"律师事务所举办不正当竞争方面的相关培训","审核相关培训记录"]
[null,null,"有无低价竞争或者低价收费合同","抽查委托合同"]
[null,null,"律师事务所不得在办公室住所地以外设立接待室、办公室承揽业务，并出具承诺","审查是否出具相关承诺书"]
[10,"档案管理","制定健全的档案管理制度","审核有无该项制度"]
[null,null,"律师事务所应有独立的档案室或合作的专门档案代管机构","查看档案室或档案保管合同"]
[null,null,"律师事务所应有档案管理员及对档案管理员有相应职责要求","查看相应委任及聘用文件"]
[null,null,"律师事务所应对承办完结业务进行立卷归档，所归案卷是否完善、清楚，有无缺失","审查结案归档执行情况"]